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万得是否内幕知情人引争议举报人否认受指使

2018-09-09 17:59:58

万得是否内幕知情人引争议 举报人否认受指使

【财经专稿】 王姣“根据证监会的相关工作流程,会里收到我们的举报后,将在15日内回复。”1月8日下午,北京策略律师事务所律师刘明俊对《证券市场周刊》表示,他和同事实名举报上海万得信息技术股份有限公司(下称“万得”)涉嫌内幕交易未有人指使、没有不可告人目的。

1月7日,北京策略律师事务所律师刘明俊和操乐龙(下称“两位律师”)向证监会提交了《关于上海万得信息技术股份有限公司及其关联公司等涉嫌内幕交易行为的举报信》,该举报信认为,从时间节点上看,万得关联公司买卖同花顺股票的行为与万得的诉讼筹备几乎同步进行,依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国刑法》和证监会相关规则,万得公司及其关联公司和部分高管人员已经涉嫌内幕交易和泄露内幕信息违法行为。

公开资料显示,2012年8月底,市场上开始有万得将起诉同花顺的传闻,随后在2012年8月31日,同花顺股票开盘20分钟内跌停;之后同花顺股价一直处于下跌状态。但在同花顺股票跌停前的2012年8月28日和8月30日,同花顺股票发生多次大宗交易;而在2012年第三季度(具体时间尚无法查证),万得关联公司将其持有的1,354,106股同花顺股票全部卖出。2012年11月22日,万得召开发布会,称其已在此前一日正式向上海市第一中级人民法院起诉同花顺侵犯著作权,要求同花顺赔偿9920万元

万得是否内幕知情人引争议举报人否认受指使

。万得公司还正式发表声明,称其为此次诉讼准备及取证时间长达一年半。

截至目前,万得是否涉嫌内幕交易的焦点集中在万得是否相关内幕信息知情人的争议上。上述两位律师认为,“根据证监会《证券市场内幕交易行为认定指引(试行)》第五条和第六条第(五)项之规定,万得公司作为诉讼事项(即万得诉同花顺)的直接当事方,属于相关内幕信息的知情人。即便万得公司是诉讼的原告,依据《上市公司信息披露管理办法》第六十六条‘任何机构和个人泄露上市公司内幕信息,或者利用内幕信息买卖证券及其衍生品种,中国证监会按照《证券法》第二百零一条、第二百零二条处罚’之规定,基于维护广大投资者的合法权益,万得公司在该信息依法公开前也不得擅自泄露该内幕信息。”

万得方面则回应称,万得不属于《中华人民共和国证券法》第七十四条规定的证券交易内幕信息的知情人,且法律从来没有、也永远不可能将侵权行为的受害人、起诉人规定为内幕信息知情人。对此,中国政法大学知识产权中心特约研究员赵占领表示,万得及子公司彼时持股同花顺的比例未到5%,不符合证券法第七十四条规定的其它情形,应不属于证券交易内幕信息知情人。

北京盈科律师事务所合伙人、律师臧小丽在接受媒体采访时也表示,“从《证券法》规定的内幕知情人范围来看,万得显然不属于内幕信息知情人的范畴,但是《证券市场内幕交易行为认定指引(试行)》将内幕信息知情人的范围扩大了,万得是否属于知情人就需要监管部门的认定了。”

值得注意的是,2012年6月,中国证监会有关部门负责人接受采访时曾表示,证监会在考虑修订《证券市场操纵行为认定指引(试行)》及《证券市场内幕交易行为认定指引(试行)》的同时,也在考量两个指引的有效性问题。两个指引本身只是规范性文件,即便上升到部门规章了,再要上升到法律作为执法依据还有一定难度。刘明俊律师则表示,他们在举报之前已经反复论证过各个环节,还没有看到任何一个强有力的异议,相信证监会会依法处理。

北京大学法学院副教授张双根在接受《证券市场周刊》采访时表示,作为非上市公司,万得在同花顺公告之前发布发布会公开诉讼信息,加上其之间的抛售股票行为,有恶意利用诉讼的味道,再考虑到《证券市场内幕交易行为认定指引(试行)》的规定,万得属于内幕信息知情人的嫌疑较大。

而针对万得“上述律师信件背后是否有人指使、是否有何不可告人的目的,还在了解当中”的回应,刘明俊表示,他们的目的在举报信中已有充分说明,即“为了维护中国证券市场秩序,保护中小投资者合法权益。”

(证券市场周刊供稿)

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